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实际控制关系账户报备须知
发布日期:2018-06-25

公司存在实际控制关系的单位和个人从事期货交易及其相关活动应当遵守《大连良运期货经纪有限公司实际控制关系账户管理办法》履行实际控制关系账户的报备、变更和解除程序。

一、  实际控制关系账户认定标准

(一)实际控制是指行为人(包括个人、单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限,从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。

(二)根据实质重于形式的原则,具有下列情形之一的,应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系:

1.行为人作为他人的控股股东,即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;

2.行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人;

3.行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的;

4.行为人与他人之间存在配偶关系;

5.行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系,且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

6.行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排,能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

7.行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

8.中国证监会规定或交易所认定的其他情形。

二、实际控制关系申报及变更

(一)满足实际控制关系账户认定标准的客户应如实向期货公司报备,如有瞒报、谎报行为后果由客户自行承担。

(二)客户应在开户环节对实际控制关系进行报备;公司收到监控中心或交易所未申报客户的提醒通知时,客户应配合公司进行报备。

(三)实际控制关系发生变更或新增后,客户应当在10个交易日主动向期货公司报备变更或新增情况。

 

如有疑问请致电全国统一客服热线:400-6040-168

 

 

 

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